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这家证券投顾公司半月内接连被多地证监局处罚……

时间:2018-07-13 00:19  来源:网络整理  阅读次数: 复制分享 我要评论

  近日,安徽证监局、四川证监局相继发布对湖南巨景证券投资顾问有限公司旗下的两家辖区分公司作出的行政处罚决定书。

  不足半月光景,因合规管理薄弱、内部控制不健全,这家证券投顾公司连收“罚单”,接连遭到两地证监局处罚。

  近日,安徽证监局、四川证监局相继发布对湖南巨景证券投资顾问有限公司(简称“巨景投顾”)旗下的两家辖区分公司作出的行政处罚决定书。

  处罚“梅开二度”

  7月10日,安徽证监局发布对巨景投顾安徽分公司的行政处罚决定,并采取责令暂停新增客户监管措施。

  安徽证监局表示,该分公司存在内控管理机制不健全、部分从业人员未取得证券从业资格,夸大、误导性营销宣传三方面问题,违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条,《证券投资顾问业务暂行规定》第九条、第二十四条的规定。

  而在10多天前(6月26日),四川证监局刚发布了对巨景投顾天府新区分公司的处罚决定,同样采取责令暂停新增客户的行政监管措施。

  四川证监局表示,该分公司存在部分不具备证券投资咨询执业资格的员工从事证券投资顾问业务、员工个人向客户收取证券投资顾问服务费用、部分证券投资顾问业务推广客户回访未实行留痕管理,以及未对客户风险承受能力进行评估的基础上,向客户提供投资建议服务这四方面问题,违反《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十五条、第二十三条等多项规定。

  值得注意的是,两地证监局都对该公司的员工违规展业问题予以关注。

  对此,受访分析人士告诉《国际金融报》记者,“监管对从业人员有业务资质以及工作性质两方面的限制。从事证券、期货投资咨询业务的人员,一般需‘持证上岗’,拥有相关的资质认可。没有取得从业资格自然不能从事相关业务。但值得注意的是,即使已经取得从业资格,但未在证券、期货投资咨询机构工作,同样是不能从事咨询业务的。”

  监管严抓一线展业

  今年以来,各地证监局加强对证券投顾公司的检查及处罚力度,不少投顾公司收到“罚单”:

  7月6日,广东科德投资顾问有限公司因存在未评估客户风险承受能力等违规行为,被广东证监局采取责令改正措施;5月2日,河南和信证券投资顾问股份有限公司在开展证券投资咨询业务和私募基金管理业务中存在违规行为,被河南证监局实施责令改正等行政监管措施;2月11日,深圳君银证券投资咨询顾问有限公司违规设立分支机构,被深圳证监局责令改正。

  与此同时,部分券商也踩中“雷区”。6月5日,安徽证监局公布对华安证券投顾刘金锁采取出具警示函措施的决定。

  安徽证监局表示,经查,刘金锁在华安证券北京中关村(000931,股吧)大街证券营业部担任投资顾问期间,存在违规代客户作出交易决策并向客户保证收益的行为,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关要求。

  “就证券投顾来说,作为一线接触投资者的领域,门槛较低,从业人员素质参差不齐,操作不规范等行业乱象不在少数。在监管趋严的大前提下,投顾领域的展业公司应进一步加强内部控制,提高合规意识以及风险管理水平。”上述分析人士对《国际金融报》记者表示。

  (国际金融报记者 王媛媛)

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